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    證券法論文(獨家整理6篇)
    發布時間:2018-11-02

      證券法論文一(1):

      題目:證券法民事責任的功能

      摘要:經濟的發展涉及社會的各個領域, 證券交易也越來越普及, 明確民事責任的功能, 保證投資者的權益, 能夠提高投資者的法律意識, 協助證券管理機構順利執行法律, 保證證券市場的秩序向良好的方向發展。

      關鍵詞:證券法; 民事責任; 功能;

    證券法論文配圖

      隨著社會的發展, 證券市場也逐漸擴大, 占據著我國國民生活和經濟發展的重要部分, 其中證券法的建立與完善就必不可少, 明確證券法中民事責任的功能也至關重要。大多數證券交易所里的投資人進行證券交易的目的都是獲得投資后的回報, 基本上都是看中經濟的發展趨勢, 希望得到更大的收益, 如果政府對于民事責任人只執行刑事責任和行政責任, 那么對于受害者來說并沒有獲得任何收益, 甚至還有嚴重的損失, 這必定會使更多的證券投資人拒絕繼續投資。所以在證券法中, 民事責任的實施應該在刑事責任和行政責任的實施之前。重視受害者的損失賠償, 幫助受害者獲得應有的收益, 才能使得證券市場長久的維持下去。

      一、補償民事責任損失

      民事責任的重大好處就在于補償民事責任損失, 其實在民事責任里最為重要的方式是損害賠償, 這個方式從本質上講就是法律明確規定, 若民事責任人使得受害者受到了損失或傷害, 就必須給受害人一定的錢財以此彌補受害者受到的損害, 它的目的是為了治愈受害者的損失, 盡量使得受害者恢復成原來的模樣。賠償受害者的損失這樣的民事責任制度用于賠償受害者受到的損害, 盡量做到就好像什么傷害都沒有發生一樣, 所以這也體現了補償民事責任損失民事責任這一制度功能的性質, 就是針對已經發生的民事責任采取強制措施, 彌補已經發生的錯誤, 因此也被稱成為“治患于已然”。我們都知道證券法里的法律責任是由行政責任、刑事責任及民事責任這三種責任組成, 而這一種特征也就成為了明確區分民事責任與行政責任、刑事責任的一大特征, 這三大特征的存在的主要功能都是為了維持證券市場的正常秩序, 可是這三個中只有民事責任才有維護受害者受害之后的修復功能, 它使得受害者在受到非法傷害后可以在法律的保護下得到賠償, 也就使受害者在恢復原有的狀態后繼續投入證券交易市場, 不會因為受到損害而放棄證券交易市場。

      二、預防與避免違法的行為

      由于民事責任的實施優于刑事責任和行政責任的實施, 導致民事責任人要承擔嚴重的后果, 這就使得民事責任人在做出違法行動后就會有后顧之憂, 因此民事責任可以預防與避免違法的行為。這種功能的實現就需要證券法中民事責任的建立和實施, 讓企圖違法的民事責任人存在后顧之憂, 難以輕舉妄動, 這樣就可以實現預防與避免違法的功能。可以說從以前到現在, 這種功能都是一項重要的功能, 起到了積極的預防作用, 避免傷害的發生, 從我國的法律建立的過程中我們可以看出這種避免民事責任發生的功能一直占據著不可磨滅的地位, 在任何法律中公平公開一直是必要的原則之一, 對于證券法中的上市公司, 就需要完全公開自己的經營財務狀況等其他的都非常重要的信息, 方便了投資者進行投資判斷從而進行投資決策, 避免投資者在投資過程中因為一些民事責任人的違法行為而產生的損失, 所以這些上市公司的公開信息對于投資者的投資至關重要。

      三、提高了法律執行的效率, 增加了投資者的收益

      如果上述兩個功能能夠在政府的監督下完成任務并發揮該有的作用, 那么這個交易市場一定會順利地維持下去, 就算發生了違法行為, 但是受害者了解了證券法的民事責任制度后, 就會放心的進行證券交易。受到傷害后, 也可以依據法律程序, 獲得應有的損失賠償, 從而恢復自己原有的狀況, 保證了證券市場的順利進行, 也能夠增加投資人對自己從事證券交易的自信, 從而進一步加強對自身權益的維護, 調動廣大投資者維護自身權利和參與市場管理的積極性, 提高投資者的法律意識, 協助證券管理機構順利執行法律, 保證證券市場的秩序向好的方向發展。

      四、加強了管理制度和監督體系的完善

      任何管理者都想追求安逸的生活, 如果證券市場上經常發生不公平的事件, 這就需要管理者和監督機構花費大量的時間與精力解決這些瑣事, 而這時監督機構就會失去耐心, 使得受害者的利益受損, 同時也導致了證券市場難以正常的維持下去, 這個時候民事責任就起到了至關重要的作用, 明確的民事責任制度也對管理者和監督機構進行了一定程度的約束, 使得私權利對證券市場的監管作用卻很少被運用或提起, 加強了管理制度和監督體系的完善。

      五、結語

      證券交易市場的正常運行是政府最為頭疼的一件事情, 我國的證券法已經日趨完善, 明確民事責任在其中的功能, 對于證券市場的正常運行以及投資者利益的維護起著重要的作用。

      參考文獻
      [1]劉敏超, 薛峰.證券法中的民事責任功能分析[J].求索, 2001.
      [2]特日格勒.證券法上的民事責任功能研究[J].內蒙古財經學院學報 (綜合版) , 2005.
      [3]楊正輝.論證券欺詐的民事責任[D].中國社會科學院研究生院, 2002.



     

      證券法論文一(2):

      題目:未來新的證券法對上市公司的影響

      摘要:根據我國當前經濟發展需求和市場發展需要, 國家自2013年開始對現行《證券法》進行了大范圍的修訂, 如今已經基本完成。本文首先對新法的相關情況做了簡要介紹, 并將新舊《證券法》做了對比, 突出了新法的變化所在和其優越性。然后從立法主線框架的改變、立法的合理規范性以及如新股票發行注冊制等新的制度方面闡述了新法對上市公司的影響, 整體來講是有利于上市公司的未來發展。

      關鍵詞:證券法; 上市公司; 影響;

      一、未來新的《證券法》概述

      《證券法》修訂草案歷時兩年才完成, 修訂過程中經過了多次的修改, 一審稿在2015年4月20日提交人大常委會審議。法律界人士預計在本年十月有望通過全國人大常委會三審后正式出臺。我國2013 年11 月舉行了第四屆“上證法治論壇”, 證監會主席肖鋼在論壇中表示, 《證券法》的修訂應該從法理和邏輯兩部分著手, 分別以保護公眾投資者的根本利益為根本價值取向, 以激發經濟市場活力為核心內容, 以統一監管市場經濟行為為原則完成修訂。《證券法》作為資本市場中不可或缺的基礎法律, 當資本市場隨著經濟的發展發生變化時, 法律也必須隨之修訂, 從而達到及時適應和規范資本市場的發展。我國現階段經濟發展迅速, 在新的社會經濟環境下需要新的《證券法》與之相適應, 這也是證券法修訂的必要所在。

      二、新《證券法》相對于現行《證券法》的變化

      根據多渠道了解, 與以往相比此次《證券法》修訂范圍較大。修訂草案共16 章338 條, 其中新增122 條、修改185 條、刪除22 條。新的證券法改變了過去的理念, 從管制轉向了監管, 也就是從約束轉變為監督, 這種立法理念更加人性化, 也是經濟發展的實際需求所在, 是改變過去政治力量主導市場發展的這一錯誤經濟體制的必然選擇。相信新《證券法》會給我們社會主義經濟市場帶來重大意義, 也使得我國經濟市場更加市場化和法制化。新《證券法》的變化較多, 主要的變化有實行股票發行注冊制, 加強投資者保護, 建立、健全資本市場體系空間構架、簡政放權促進證券行業穩定健康發展等。

      三、未來新《證券法》對上市公司的機遇和挑戰

      (一) 立法主線框架改變為上市公司迎來新機遇

      過去的《證券法》基本上是建立在股票公開發行這一唯一主線的基礎上, 其他款項都是以此展開。新修訂的《證券法》則改變了這些, 增加了非公開發行證券的具體制度和安排, 這就增加了立法的涵蓋范圍, 使得立法更加適應證券市場的實際需求, 使其更加完善, 更好的為公眾提供服務。公開發行為主線的法律框架設置, 造成了非公開發行市場發展規模緩慢, 影響了實體經濟直接融資的便利性, 有利于上市公司更好的實現融資。

      新的證券法可使資本市場全面發揮其資源配置功能, 更加有利于證券市場的未來的健康發展。對于上市公司而言, 無疑迎來了新的機遇。新法改變了以往證券發行方式單一的局面, 使得直接融資變得更加容易;新法放寬了證券市場范圍, 更全面的規范了證券跨境發行和交易活動, 這更加有利于上市公司開拓市場層次;新法完善了對市場的約束, 提高了信息披露質量, 可以更好的防范欺詐發行、虛假陳述、內幕交易等損害投資者合法權益的不良經濟行為的發生。融資是每家企業都要面對的問題, 對于上市公司, 股票是最主要的融資方式, 新法改變了這一局面, 可以使上市公司更方便的進行融資和拓展市場。

      (二) 立法更加合理規范, 上市公司迎來新的機遇和挑戰

      本次修訂針對現行《證券法》存在的問題進行了細致的修訂, 根據目前經濟環境和市場需求做出了深入的改動和增減, 新法實行股票發行注冊制, 另外建立健全了多層次資本市場體系, 對于加強投資者保護方面也做了相關規定, 同時法規鼓勵證券行業創新發展、簡政放權, 對加強事中事后監管方面也做出了更加細致和具體的規定。新法的出臺會使證券市場更加靈活, 參與成分更加復雜, 方便上市公司規范合理運營的同時也為公司帶來了許多挑戰, 如面對創新企業加入該怎么面對, 諸如此類問題必將是上市公司未來面臨的新的挑戰。

      (三) 股票發行注冊制, 有利于小微型企業的上市

      我國經濟經的發展主要在最近的30 多年, 相對來講發展迅速, 但還是不能滿足我國經濟的發展需求。由于我國近年來鼓勵中小企業的發展, 所以中小企業在我國的數量已經達到了四千萬家, 可是這些小微型企業中上市的卻不到萬分之一。這就造成大量小微型企業的融資渠道少, 不能從資本市場直接獲得融資, 同時, 從銀行貸款的融資方式也很難實現, 中小企業面對這種局面就勢必造成他們企業成本高, 同時增加了銀行的金融風險。

      本次《證券法》的修訂改變了一些成就的觀念, 如何更好的發揮資本市場的功能體現的更加明顯, 證券發行方式上層次更深, 方式更加健全, 從實際上幫助解決企業融資的根本問題, 正正的為實體經濟提供服務。新《證券法》從立法架構來講, 同時公開和非公開發行, 公開發行實行注冊和豁免注冊機制。這對那些想要上市去遭遇重重阻隔的小微型公司來講無疑是一個很好的契機, 可以輕松實現上市。新法中注冊制使得企業的上市和退市程序簡化了很多, 這就迫使人們不得不重視企業業績風險, 這樣一來, 績優和績差的企業之間的價格差距將會明顯增大, 另一方面, 由于上市公司數量會因此短時間大幅度增加, 這會使得操縱板塊的難度增加。廣東卓融投資股份有限公司執行總裁曾越威認為, 注冊制對券商而言整體利好, 但未來保薦風險加大, 同時對普遍投資者而言不一定是好事情。股票發行注冊制將使那些無資產支持的好公司獲得更強的融資能力, 上市公司的好壞由投資者尤其是專業化的投資者來決定。這對上市公司無疑是一個大的沖擊, 如何面對這一改變是未來上市公司應該重點關注的事情。


     

      證券法論文范文6篇導航:

      第一篇:證券法論文
      第二篇:證券法視角下的P2P網絡借貸主要模式分析
      第三篇:ICO的證券法行為定性與國際監管模式分析
      第四篇:淺談使用證券法來規范股票市場的原因
      第五篇:基于證券法的股權眾籌投資合同屬性研究
      第六篇:證券法中確立誠實信用原則的必要性分析

    對應分類:證券法論文
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